Deutsche Bank неспроста брал на работу бестолковых детей российских чиновников

Бизнес

Deutsche Bank неспроста брал на работу бестолковых детей российских чиновников

Банк заплатит 16,2 миллиона долларов штрафа за наем детей чиновников в обмен на госзаказы.
26.08.2019

Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) и Deutsche Bank заключили мировое соглашение по обвинению в том, что банк нанимал в других странах родственников высокопоставленных чиновников и топ-менеджеров госкомпаний ради контрактов. Он делал это к их «личной выгоде с целью неправомерным образом влиять на них, чтобы они помогали банку получить или сохранить бизнес», говорится в заявлении SEC.

Подобное происходило «по крайней мере с 2006 по 2014 г.», отмечается в документе. При этом Deutsche Bank осознавал, что нарушает законы о борьбе со взятками, в том числе американский закон о противодействии коррупции за рубежом. Внутренняя политика банка также требовала выявлять случаи найма или предложений о найме родственников чиновников. Но Deutsche Bank, хотя и осознавал коррупционные риски такой кадровой политики, не предпринял адекватных мер по борьбе с ними в своих отделениях до 2015 г., отмечает SEC. Он также подделывал документы, чтобы скрыть нарушения, связанные с наймом родственников чиновников и руководителей госкомпаний.

Deutsche Bank заплатит $16,2 млн штрафа. Как обычно в таких мировых соглашениях, он не признал вину и не отказался от нее.

В документе SEC приводятся пять примеров такой практики банка: три – в Китае и два – в России (во всех случаях имена не называются, только должности).

«Держать ее в Москве политически НЕ корректно»

В 2009 г. «заместитель министра в российском правительстве» попросил директора российского офиса Deutsche Bank (в документе SEC он назван Chief Country Officer – «Russia Chief») нанять его дочь в московский, лондонский или нью-йоркский офис. Ранее Deutsche Bank «неоднократно и безуспешно пытался получить бизнес-заказ от его ведомства», уточняет SEC. Директор российского офиса, общаясь с лондонскими коллегами, «с энтузиазмом» поддержал эту просьбу чиновника, написав им: «Мы должны это сделать! Мы должны взять ее в Лондон, потому что держать ее в Москве политически НЕ корректно».

Дочь чиновника поначалу взяли на временную работу в Москве «с пониманием, что ей дадут постоянную должность в Лондоне». После этого прошло четыре месяца, но правительство не привлекло Deutsche Bank (DB) к сделке, в которой он пытался принять участие. Топ-менеджер в Лондоне написал директору российского офиса: «Мы должны включиться [в эту сделку]. Нужно использовать любую тактику и политическое давление, чтобы избежать такого конфуза. Неучастие DB – это пощечина». Тот ответил, что уже «встречался с замминистра [чью дочь нанял банк], который отвечает за процесс и поддерживает DB».

Через несколько дней после этого в Лондоне обсуждали перевод дочери чиновника в штат британского офиса. На вопрос одного из менеджеров, почему ее нужно переводить с временной работы на постоянную, другой ответил, что ее отец – замминистра финансов России, он попросил взять ее в банк и если ей не дадут, как было обещано, штатную должность, это осложнит отношения с ее отцом «и сильно подорвет наши отношения» с министерством.

Дорогие дети

Под прицел регуляторов США, которые ведут соответствующее расследование с 2013 г., попали несколько банков. В 2016 г. JPMorgan Chase заплатил $264 млн для урегулирования обвинений SEC и министерства юстиции в том, что нанимал детей китайских чиновников и руководителей госкомпаний в нарушение внутренней политики банка. Новые заказы от китайских госструктур находились «почти в линейной зависимости» от приема на работу детей чиновников, говорилось в документе банка от 2009 г. Credit Suisse за аналогичные нарушения заплатил в США $77 млн в 2018 г.

Внутренние и внешние заимствования и управление госдолгом в описываемое SEC время курировал Дмитрий Панкин, который в 2008 г. стал заместителем министра финансов. Издание «Деловой Петербург» писало в 2016 г., что его дочь Елена Архангельская работает в Deutsche Bank в Лондоне. О том, что Елена Архангельская с 2009 г. работает в Deutsche Bank, написано в ее профиле на сайте Cbonds; она начинала в московском офисе с продаж облигаций и структурных кредитных продуктов, а в 2011 г. была переведена в Лондон, где занялась выпусками долговых инструментов в регионе CEEMEA (Центральная и Восточная Европа, Ближний Восток, Африка).

Агентство Bloomberg писало в 2018 г. об иске бывшего топ-менеджера Deutsche Bank Низара аль-Бассама к банку, где он рассказывал о внутреннем расследовании касательно найма детей двух заместителей министра финансов; эти чиновники тогда были связаны с размещением российских государственных еврооблигаций. Их дети – Елена Архангельская и Алексей Сторчак, сын замминистра финансов Сергея Сторчака (Алексея взяли в Deutsche Bank в 2010 г.). Аль-Бассам руководил подразделением корпоративного финансирования в регионе CEEMEA; по его словам, хотя у его команды были «некоторые дела» с российским правительством, Архангельская была квалифицированным специалистом и ее назначение поддержали другие менеджеры.

Человек, работавший в то время в «Дойче банк», сказал, что Архангельская была хорошим сотрудником и человеком, но он не помнит, обсуждался ли в московском офисе вопрос, чья она дочь.

Дела пошли в гору

Дела в России у Deutsche Bank в 2009–2010 гг., по данным Bloomberg LEAG, шли плохо: «Газпром» и другие государственные организации разместили облигации примерно на $20 млрд, но банк не участвовал ни в одной из сделок. В 2009 г. он был организатором всего двух выпусков российских эмитентов, в 2010 г. – четырех. Затем ситуация стала меняться, в том числе благодаря найму новых сотрудников, отмечал Bloomberg: в 2011–2013 гг. банк участвовал в 7, 10 и 15 сделках соответственно.

Bloomberg тоже писал, что Архангельская переехала в Лондон в 2011 г. SEC не пишет, когда дочь замминистра была переведена в Лондон, но указывает, что примерно через 10 дней после этого банк получил подписанный ее отцом документ с просьбой представить свои предложения об организации выпуска еврооблигаций России на 2 млрд евро.

Через некоторое время после этого директор российского офиса с женой отправились на отдых с замминистра, его женой и дочерью, а также другими людьми. «Хотя у этой поездки не было оправданной служебной цели и она включала в себя только досуг, в том числе охоту, полеты на вертолете и рыбалку, Deutsche Bank незаконно оформил расходы на нее как деловые. Вскоре после этой поездки Deutsche Bank представил предложения по сделке и был назначен ее организатором», – сообщает SEC.

Такой выпуск в 2011 г. не состоялся. В марте 2012 г. Deutsche Bank организовывал размещение суверенных еврооблигаций на $7 млрд, это был тогда самый большой международный выпуск бумаг в истории России, говорится на сайте банка. В апреле 2012 г. Deutsche Bank был в числе организаторов трех выпусков суверенных еврооблигаций: двух – на $2 млрд и одного – на $3 млрд.

Пост главного исполнительного директора группы «Дойче банк» в России и СНГ с 2008 по 2012 г. занимал Игорь Ложевский. Найти его актуальные контакты не удалось. Российский офис отказался от комментариев, передав заявление штаб-квартиры: «Deutsche Bank оказал SEC существенное содействие в расследовании и реализовал многочисленные меры, чтобы улучшить практику найма персонала».

$264 млн

заплатил JPMorgan Chase в 2016 г. для урегулирования обвинений SEC и министерства юстиции в том, что нанимал детей китайских чиновников и руководителей госкомпаний в нарушение внутренней политики банка. Новые заказы от китайских госструктур находились «почти в линейной зависимости» от приема на работу детей чиновников, говорилось в документе банка от 2009 г. Credit Suisse за аналогичные нарушения заплатил в США $77 млн в 2018 г.

Получить комментарии Панкина, который в 2011 г. возглавил Федеральную службу по финансовым рынкам, а с 2018 г. работает президентом Черноморского банка торговли и развития, не удалось. Запрос, отправленный на его почту, указанную на сайте банка, остался без ответа. Его телефон, указанный на сайте банка, в пятницу и субботу не отвечал. Найти контакты Архангельской также не удалось.

Представитель Минфина отказался от комментариев.

Сергей Сторчак заявил «Ведомостям», что его сын Алексей перешел в Deutsche Bank из Credit Suisse, «когда я был известно где»: «О каком конфликте интересов идет речь?» С ноября 2007 г. до 21 октября 2008 г. Сергей Сторчак находился в СИЗО по обвинению в покушении на хищение из бюджета в особо крупном размере. 31 января 2011 г. уголовное преследование прекращено за отсутствием события преступления, и в марте Сторчак после отпуска, в котором находился с ноября 2007 г., снова вышел на работу в Минфин.

Обуза для банка

Другой российский пример – топ-менеджер одной из госкомпаний попросил Deutsche Bank взять на работу его сына. Поработав недолго в Москве в 2010 г., сын попросился в Лондон. По оценке отдела персонала в лондонском офисе, он не подходил для соответствующей программы (работа с обучением), но, как сказал сотрудник отдела, отец молодого человека – «большая шишка в госкомпании», и он попросил директора российского офиса организовать переезд. «Классическая ситуация непо [т. е. непотизм, кумовство. – «Ведомости»], мы с таким сталкиваемся каждый год», – добавил сотрудник.

Но уже через два месяца отдел персонала констатировал, что вне зависимости от положения его отца молодой человек должен быть исключен из программы в Лондоне, поскольку не ходит на работу, обманывает на экзамене и стал «обузой для программы, не говоря уже о банке». Через два месяца, в декабре 2011 г., его вернули в московский офис, где он проработал еще два месяца. За описываемый период Deutsche Bank провел одну сделку для этой госкомпании, сообщила SEC.